Вебинар «ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»

Организатор: Финансовый университет при Правительстве РФ.


Целевая аудитория (НФО): профессиональные участники рынка ценных бумаг, операторы  инвестиционных платформ, страховые организации, страховые брокеры, управляющие компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды, операторы финансовых платформ.

1. Правовое регулирование деятельности некредитных финансовых организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации

• Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации.

• Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ.

2. Практика применения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ, в частности:

• проведение идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев;

• реализация полномочий по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

• права и обязанности в части отказа клиенту в приеме на обслуживание, в проведении операции.

3. Организация и проведение надзорных мероприятий

• Виды и порядок проведения проверок.

• Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.